獨家 | 認證認可在知識產權管理中的作用
隨著知識產權強國戰略的穩步推進，全社會的知識產權保護意識空前高漲。作為市場主體的各類企業，在做好自主知識產權積累和知識產權保護的同時，也面臨著無處不在的知識產權風險問題。因此，做好知識產權風險防范和管控無疑能幫助企業最大程度地減少損失，避免不必要的法律糾紛，從而為企業發展壯大提供堅實的基礎保障。
目前，企業在知識產權基礎管理中常見的知識產權管理風險，以及在認證審核中關注的事項主要包括以下方面。一是關注企業知識產權獲取前的知識產權檢索分析。GB/T 29490-2013《企業知識產權管理規范》7.1b條款明確：在知識產權獲取前進行必要的檢索和分析，其目的在于提示企業在申請專利、商標前要及時對現有技術進行充分檢索和全面分析，以獲得穩定的、保護合理的知識產權。在對沈陽某金屬制品有限公司進行知識產權管理體系（IPMS）認證時，審核組發現，該企業擬申請的一件實用新型專利在申請文件已經基本定稿、準備提交申請時，仍未進行前置檢索和分析，遂開具了不符合項。之后，企業在不符合整改中，檢索到一件相似度極高的現有專利，因此在原有申請文件中加入了其他區別技術特征，使得該專利申請授權成功率大大提升。此事件極大地提高了企業負責人對IPMS認證的關注度，從管理層面加大了推進企業IPMS的建設力度。二是關注企業日常維護知識產權的作用。GB/T 29490-2013《企業知識產權管理規范》7.2a條款明確：企業應建立知識產權分類管理檔案并進行日常維護，其目的在于提示企業應按不同類別知識產權的特點，建立各類知識產權管理臺賬，形成動態維護管理機制，實時了解企業知識產權的狀態，對需要維持的知識產權及時辦理繳費等手續。在對北京某科技股份有限公司進行IPMS認證時，審核組通過公開信息檢索發現，企業一件即將錯過續展期的重要商標未列入其商標管理臺賬中，遂開具了不符合項。后經了解，企業負責商標維護的人員在審核前不久發生了人事變動，原崗位員工與新任員工工作交接不到位，且兩人均對知識產權維護工作的重要性認識不足，導致商標臺賬信息不全，且未及時進行更新。企業在隨后的整改中，立即對商標管理臺賬進行了更新，并及時辦理了商標續展手續，避免了商標權利喪失風險事件的發生。三是關注企業知識產權轉讓前的調查評估。GB/T 29490-2013《企業知識產權管理規范》7.3.1b條款明確：在知識產權轉讓前，應制訂調查方案并進行評估，意在提示企業在準備轉讓知識產權前，就該知識產權的權利穩定性、市場應用前景、法律狀態、轉讓方式、轉讓價格、對自身的不利影響等制訂全面的調查方案，并在充分評估的基礎上，再決定是否轉讓以及如何進行轉讓；在受讓（購買）知識產權前，同樣需要就目標知識產權的權利穩定性、法律狀態、技術先進性、應用前景和風險等制訂調查方案并進行評估。在對北京某創新科技有限公司進行IPMS認證時，審核組發現，該企業從第三方機構處受讓一批專利，雖簽署了轉讓合同，但未進行受讓前的調查評估。審核員經過現場溝通，了解到企業受讓專利的主要目的是急于盡快增加知識產權保有量，因而忽視了受讓前所應進行的調查評估，無形之中增加了受讓的風險。審核組在末次會上進行了充分說明，此不符合項引起企業領導層的高度重視，會后馬上組織了全面的調查評估，從而避免了本次專利受讓活動的潛在風險。四是關注企業使用免費個人版軟件不當可能產生的知識產權風險。在審核過程中，審核員經常發現很多企業存在一個普遍認知，即員工在工作中使用免費個人版軟件不算侵權行為。這是一個非常常見的認識誤區，在仔細閱讀軟件使用協議后就會發現，其免費是針對個人而非商業應用而言，如果用于商業活動比如用于公司辦公，則不屬于免費范疇，而屬于企業版軟件范疇。審核組通常通過交流會向企業人員進行軟件使用風險提示，以糾正企業員工的認識誤區。雖然達到完全避免還存在一定的難度，但也取得了一定的進步，不少企業開始反應出正向回饋。在知識產權強國戰略的整體推進之下，我國在知識產權領域建立了認可制度，并發布了《知識產權管理體系認證機構認可方案》（以下簡稱《方案》），將中國知識產權認證和國際標準化認可體系進行緊密結合，促使認證機構進一步系統化、規范化和國際化。一是促使認證機構在識別認證利益相關方時，考慮知識產權行政主管部門的要求，關注知識產權行政法規，避免認證機構出現法律法規識別不全等風險。二是系統化、規范化認證機構中認證人員的管理。《方案》中對IPMS認證業務范圍進行了劃分，分為醫藥、食品、生物、通信、光電和自動化、化學及材料、機械、其他等八個類別，對于IPMS認證人員提出了明確的能力要求。認證機構通過對類別中不同技術領域涉及的知識產權管理活動的特點，與知識產權有關的法律法規要求等進行分析，針對不同的技術領域，提出認證審核員審核能力及知識理解能力的要求，確保認證人員有能力針對被審核的企業開展工作，能夠更有效地識別企業在知識產權管理方面的風險。三是明確了認證機構的審核時間要求。IPMS認證尚無統一的認證實施規則，由各個認證機構根據各自的情況建立不同的審核時間標準、有效人數確認標準。《方案》中規定了不同有效人數的IPMS認證的最低審核時間，對有效人數的計算也予以明確，包括最高管理層，從事知識產權創造的人員，從事知識產權管理和相關工作的人員，不同類型組織中進行知識產權獲取、維護、運用和保護的人員，其他可能對組織知識產權管理績效有影響的人員。四是對客戶轉換機構提供信任基礎。一般來說，獲證企業對認證機構的認證工作不滿意時，可以選擇轉換認證機構，但知識產權認證客戶在轉換機構時，由于各個機構沒有統一的認證規范，一般需要按照初次認證重新接受審核。但是，對于通過中國合格評定國家認可委員會CNAS認可的認證機構，由于各個機構執行統一的認可要求，轉換時可以按照國際慣例以及CNAS要求實施認可轉換，滿足要求后可以承認以往的認證結果，從而降低了企業的轉換成本。認證認可作為管理和保護知識產權的重要工具，能夠最大限度地提高自主創新能力，強化科技支撐，豐富物質文化資源，為構建和諧社會奠定穩定的內部環境。（文／張志海 劉巖 劉曉玲）
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